巩海滨:司法判决确认的执法原则是资本市场法治建设的宝贵财富

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两名在股市造谣的当事人状告证监会一事,近期二审宣判维持了证监会的判罚。2015年6月,刘某在股吧编造发布“东莞证券针对5000万VIP的风险预警”的虚假信息,说能空仓就空仓,引得不少股民跟风抛售,影响市场。2015年5月,陈某在微博发布《关于成立三一军工部的决定》的真实文件截图,却配上假消息:“三一拿到了军工准入证”,并@第一工程机械网等媒体账户。当天午后开盘后两分钟,三一重工(7.940, 0.13, 1.66%)即涨停。事件发生后,东莞证券、三一重工分别发布澄清公告,一称没有所谓的风险预警;一称业界并没有军工准入证等,公司未获军品生产相关资质,成立军工项目部一事还处于前期调研和可行性研究阶段等。近期,二审判决维持了证监会的行政处罚决定,即刘某被处以15万元的罚款,陈某被处以15万元的罚款。证监会相关部门负责人提醒,资本市场的前提是法治和信用,每个市场参与者既是投资者,也可能是实施违法行为的人,随便编造传播虚假信息破坏的是整个市场,谣言盛传也会让自己的利益受损。


昨晚,《央视财经评论》栏目邀请到中国证监会处罚委副主任巩海滨做客演播室,深入解读证监会如何严打重罚股市谣言。


巩海滨:司法判决确认的执法原则是资本市场法治建设的宝贵财富


证监会执法的依据是证券法。证券法第78条,对编造传播虚假信息是这样规定的:禁止国家工作人员,媒体传播从业人员和相关人员编造传播虚假信息。而第206条对于违反这条规定的,也做出了法则的规定,就是对编造传播虚假信息,有违法所得的,处以没收违法所得,并处1到5倍罚款;对于没有违法所得的,处以3万到20万人罚款。刚才提到的刘某某这个案件,争论的焦点正好解决了我们证监会如何认定和处罚此类行为的标准问题。在诉讼中,双方第一个焦点是主体问题。他自己认为不是有关人员,我们从证券法立法的原意,还有现在网络时代,传播的规律来对有关人员作出了解释,证券法规定的原意,就是对所有的人员,也就是说任何人如果违反了信息发布或传播信息的话,都是有关人员。此外,互联网时代,信息传播有了新特点,任何人通过新媒体和网络发布消息,可以迅速广泛地传播出去,受众多影响大,比许多媒体影响还大。因此,有关人员应当包括各类编造证券市场虚假信息并通过网络传播的人员。


我特别要提出的一个问题,就是说这些案件在资本市场,也是有积极的推动作用。证监会刘士余主席曾经要求我们,要高度重视行政诉讼工作,不论败诉还是胜诉,都是宝贵财富。这个案件通过行政诉讼确立了,或者说明确了证监会执法的执法原则、理念、标准,以及执法逻辑。通过司法判决,给我们明确了行政执法的规则,也为市场昭示了一种行为规范。划定了界限。他是我们行政执法的宝贵财富,也可以说是资本市场法制建设的宝贵财富。


巩海滨:互联网时代要综合施策  为市场撑起一片蓝天


股票市场编造和传播虚假信息,需要综合治理。尤其是现在互联网+时代的发展,使得网络编造传播虚假信息的形式越来越复杂。刚才很多网友提出意见,我非常赞同,需要多措并举,多管齐下,综合治理。比如说我觉得应该规范网络空间。为什么呢?股票市场编造传播虚假信息是一个病状,但病灶在哪儿?在网络空间管理不好。我们现在网络发展非常快,但是相应的网络空间生活的道德准则和生活规范都没有建立起来,使得我们很多的行为失德失范,也就容易导致一些违法违规的行为。


再有一个,刚才网友提的意见,我也非常赞同,就是要正本清源,投资者需要真实准确完整的信息。我们要严格监管信息披露行为,各类信息披露主体必须严格依法真实准确完整及时披露信息。想要堵住歪门斜道获取假消息,就要畅通阳光平台提供真消息。阳光下谣言就没有生存空间。


巩海滨:谨言慎行管住手明辨是非守住钱



对于如何认定编造和传播虚假信息,就是行为是否构成,我们认为虚假信息就是没有真实来源,不具有真实信息的,或者是在真实的信息上进行伪造,编造或者篡改的。再一个关于编造,我们认为也有多种方法:无中生有、凭空捏造、添油加醋、添枝加叶、夸大缩小、真假拼接、鱼龙混杂等手法,都是编造。刘某某这个案子,就是在传闻当中的一个信息上面加上了自己的背书和解释,使它具有了肯定性,具有了信息传播的广泛面以及影响。除了刚才我说的,在主体方面,在编造传播虚假行为方面,我们还有一些争论和疑点。比如说对于扰乱证券市场秩序,这个是我们认定编造传播虚假信息这种违法行为的一个结果要件。他认为他没有扰乱证券市场秩序,而他的行为导致了第二天大盘的继续下跌,我们就认为他扰乱了证券交易秩序。还有包括扰乱信息披露秩序,破坏信息发布传播秩序等等,都要受到行政处罚。


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两名在股市造谣的当事人状告证监会一案,两年诉讼中的难点在哪儿?


《央视财经评论》的嘉宾,中国证监会处罚委副主任巩海滨的更多精彩观点,戳视频??听他怎么说! 



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制片人:赵悦

编辑:魔法师晓蕾 李超颖




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